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11月2日，國務院國資委印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，推動中央企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

全文如下：

中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）

第一章  總 則

第一條 為推動中央企業(yè)全面加強合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱中央企業(yè)，是指國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的國家出資企業(yè)。

本指引所稱合規(guī)，是指中央企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

本指引所稱合規(guī)風險，是指中央企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。

第三條 國資委負責指導監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作。

第四條 中央企業(yè)應當按照以下原則加快建立健全合規(guī)管理體系：

（一）全面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務領域、各部門、各級子企業(yè)和分支機構、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。

（二）強化責任。把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實。

（三）協(xié)同聯(lián)動。推動合規(guī)管理與法律風險防范、監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。

（四）客觀獨立。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。

第二章  合規(guī)管理職責

第五條 董事會的合規(guī)管理職責主要包括：

（一）批準企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告；

（二）推動完善合規(guī)管理體系；

（三）決定合規(guī)管理負責人的任免；

（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設置和職能；

（五）研究決定合規(guī)管理有關重大事項；

（六）按照權限決定有關違規(guī)人員的處理事項。

第六條 監(jiān)事會的合規(guī)管理職責主要包括：

（一）監(jiān)督董事會的決策與流程是否合規(guī)；

（二）監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責履行情況；

（三）對引發(fā)重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議；

（四）向董事會提出撤換公司合規(guī)管理負責人的建議。

第七條 經(jīng)理層的合規(guī)管理職責主要包括：

（一）根據(jù)董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構；

（二）批準合規(guī)管理具體制度規(guī)定；

（三）批準合規(guī)管理計劃，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務領域；

（五）及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權限對違規(guī)人員進行責任追究或提出處理建議；

（六）經(jīng)董事會授權的其他事項。

第八條 中央企業(yè)設立合規(guī)委員會，與企業(yè)法治建設領導小組或風險控制委員會等合署，承擔合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。

第九條 中央企業(yè)相關負責人或總法律顧問擔任合規(guī)管理負責人，主要職責包括：

（一）組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）參與企業(yè)重大決策并提出合規(guī)意見；

（三）領導合規(guī)管理牽頭部門開展工作；

（四）向董事會和總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項；

（五）組織起草合規(guī)管理年度報告。